Региональное отделение Госфинмониторинга в Луганской области провело семинар для профессиональных участников рынка ценных бумаг

Региональным отделом Госфинмониторинга в Луганской области, при участии представителя  Луганского территориального управления Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины в Луганске проведен учебный семинар на тему: "Организация СПФМ - профессиональным участником рынка ценных бумаг внутреннего финансового мониторинга с применением подхода, основанного на оценках рисков".
В семинаре принимали участие представители субъектов первичного финансового мониторинга - работники ответственные за осуществление финансового мониторинга учреждений - участников рынка ценных бумаг, которые действуют на территории Луганской области.
 
Целью учебного семинара было налаживание взаимодействия с  субъектами первичного финансового мониторинга - участниками рынка ценных бумаг области и координация их деятельности в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, а также определения последующих общих и согласованных действий, по выполнению требований действующего законодательства.

Участниками семинара были рассмотрены вопросы по осуществлению финансового мониторинга, в частности нормативно правовой базы, которая регулирует деятельность учреждений - участников рынка ценных бумаг (их филиалов) в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, мероприятия участников рынка ценных бумаг по организации внутреннего финансового мониторинга, основанного на управлении рисками и порядок выявления субъектами первичного финансового мониторинга финансовых операций, которые подлежат внутреннему финансовому мониторингу и предоставление информаии о них Госфинмониторингу Украины.

Также на семинаре был рассмотрен вопрос об административной и уголовной ответственности субъектов первичного финансового мониторинга - банковских учреждений в случае нарушения требований Закона Украины «О предотвращении и противодействии легализации доходов, полученных преступным путем».

Работники Регионального отдела Госфинмониторинга в Луганской области и представители Луганского территориального управления Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины  ответили на вопросы участников образовательного мероприятия.